Биржа, ценные бумаги, котировки, индексы

ФИНАМ подкосило. Возможно, вплоть до отзыва лицензии

3 марта 2009 года Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, осуществляющей брокерскую и /или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами, выданные генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» Ремше Виктору Михайловичу и контролеру ЗАО «ФИНАМ» Березиной Светлане Валерьевне.

ФСФР России была проведена камеральная проверка по факту возможного нарушения со стороны ЗАО «ФИНАМ» предписания службы о запрете совершения «коротких» продаж. В ходе проверки было установлено, что ЗАО «ФИНАМ» не соблюдался указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом, в том числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED, были совершены многочисленные «короткие» продажи. Кроме того, в ходе камеральной проверки были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества. Генеральным директором общества:
- не было организовано должным образом ведение внутреннего учета;
- не были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера;
- не были направлены в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.

Контролером общества:
- не осуществлялся контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций в системе внутреннего учета общества;
- не осуществлялся контроль за достоверностью представленной обществом своим клиентам отчетности;
- не был осуществлен путем проведения выборочных проверок контроль за соблюдением ограничений на проводимые обществом операции, установленные предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- ненадлежащим образом исполнены возложенные на него функции.

ФСФР России направила в адрес общества предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов общества, в интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение «коротких» продаж - FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED.

Это официальная информация. Что теперь будет с Финамом? Да ничего. Ничего хорошего. Теперь ФИНАМ могут лишить лицензии, возможно в угоду другим управляющим. Все УК так или иначе нарушают какие-либо инструкции и правила ФСФР, а вот уж кого поймают-на того все и свалят.

Для справки:

Инвестиционный холдинг “Финам” основан в 2003 году. Основным владельцем является Виктор Ремша. По данным ММВБ на январь 2009 года, брокер “Финам” занимает первое место по количеству активных клиентов — 16 492 и второе по объему клиентских операций — 153,44 млрд руб.

В сообщении ФСФР также говорится, что службой были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля “Финама”, установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества. В результате ФСФР приняла решение аннулировать профессиональные квалификационные аттестаты, выданные генеральному директору ЗАО “Финам” Виктору Ремше и контролеру ЗАО “Финам” Светлане Березиной.

В “Финаме” отмечают, что решение ФСФР стало для них неожиданностью. Сразу после появления информации о решении ФСФР господин Ремша заявил, что “еще ничего не видел и ничего не знает”. Впрочем, менее чем через час официальный представитель “Финама” Владислав Кочетков рассказал, что компания приняла решение о том, что Виктор Ремша станет председателем совета директоров компании, а должность гендиректора займет Игорь Степанян, который ранее был первым заместителем гендиректора.

Как пояснил руководитель ФСФР Владимир Миловидов, “Финам” продавал бумаги, которых у него не было в наличии, внося ложные сведения в финансовую отчетность. По его словам, сопоставив отчетность брокера с документами биржи, служба выяснила, что “Финам” “грубо и в изощренной форме маскировал короткие продажи под сделки репо”. По словам главы ФСФР, некоторые материалы по факту проверок будут переданы в правоохранительные органы.

В “Финаме” полагают, что сложившаяся ситуация — просто “недоразумение”. Владислав Кочетков уверяет, что “никаких коротких продаж компания не совершала”, а претензии ФСФР, скорее всего, “связаны с техническим отражением сделок репо”. Он уверен, что представители ФСФР “просто что-то недопоняли”, и поэтому руководство компании планирует провести в ближайшее время встречу с представителями ФСФР для более подробного выяснения сути претензий и разъяснения своей позиции.

За последний год ФСФР уже второй раз обвиняет “Финам” в нарушении законодательства. В марте прошлого года ФСФР обвинила управляющую компанию “Финам-менеджмент” в нарушении порядка выкупа паев. И, согласно предписанию регулятора, приобретение, погашение и обмен паев были приостановлены. Впрочем, тогда компания исправила свои ошибки и продолжила работу в нормальном режиме. Меры, предпринятые ФСФР, беспрецедентны для российского рынка. ФСФР лишь один раз лишала профессиональных участников рынка аттестатов. В 2007 году ФСФР аннулировала аттестаты топ-менеджеров Центрального московского депозитария в связи с неоднократными грубыми нарушениями на рынке ценных бумаг. “Это жесткое наказание,— полагает директор по инвестициям УК “Спутник” Владимир Мальханов.— Любой участник рынка больше всего на свете боится лишиться своего аттестата, ведь без него нельзя работать. Это сильнейший удар по репутации компании и менеджеров”. Впрочем, некоторые участники рынка удивлялись, почему ФСФР не лишила “Финам” лицензии. “Сейчас на нашем рынке бессмысленная строгость российских законов компенсируется необязательностью их исполнения”,— отмечает управляющий директор ФК “Открытие” Евгений Данкевич. “Если компания не исправит нарушения, мы их бизнес прикроем”,— утверждает глава ФСФР. Неофициально участники рынка говорят, что короткие продажи использовали многие брокеры. “Кто хочет, всегда найдет возможность обойти закон”,— утверждает Владимир Мальханов. “Других брокеров мы сейчас также проверяем”,— сообщил глава ФСФР.